内蒙古自治区人民政府


内政发〔2007〕14号

内蒙古自治区人民政府关于印发《内蒙古自治区矿产资源有偿使用管理办法（试行）》的通知


各盟行政公署、市人民政府，自治区各有关委、办、厅、局，各大企业、事业单位：
　　《内蒙古自治区矿产资源有偿使用管理办法（试行）》已经2007年1月10日自治区人民政府第1次主席办公会议通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。

内蒙古自治区矿产资源
有偿使用管理办法（试行）


第一章　总　　则


　　第一条　为了深化矿产资源有偿使用制度改革，建立公平竞争、协调发展的矿产资源勘查开发秩序，促进我区矿业市场健康发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源补偿费征收管理规定》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《国务院关于加强地质工作的决定》（国发〔2006〕4号）和《国务院关于同意深化煤炭资源有偿使用制度改革试点实施方案的批复》（国函〔2006〕102号）精神，结合自治区实际制定本管理办法（以下简称办法）。
　　第二条　旗县（市区）级以上人民政府分级负责本行政区域内的矿产资源有偿使用管理工作，在自治区行政区域内进行矿产资源的有偿使用，遵循本办法。
　　第三条　矿产资源有偿使用管理是指充分发挥市场配置资源的基础性作用，按照公开、公平、公正和竞争的原则有偿配置矿产资源。矿产资源勘查开发，应坚持规划先行、政府调控、市场调节的原则；矿山地质环境保护，应坚持谁利用、谁保护，谁破坏、谁治理的原则。
　　第四条　矿产资源的勘查与开发必须符合《内蒙古自治区矿产资源总体规划》、《内蒙古自治区地质勘查规划》、《“十一五”煤炭工业发展规划》等规划及自治区相关产业政策的要求。
　　第五条　坚持“大矿兼并小矿，小矿联合做大，下游加工企业整合上游矿山企业”的原则，各盟行政公署、市人民政府为责任主体，编制非煤矿山整合规划或方案，实施非煤矿山的资源整合工作，优化非煤矿山布局和矿产资源配置。
　　第六条　本办法中矿业权是指探矿权和采矿权的合称；矿业权人是指探矿权人和采矿权人。矿业权价款是指探矿权价款、采矿权价款和以招标、拍卖、挂牌出让矿业权的成交价格；国家出资是指中央财政出资、地方财政出资、中央和地方财政共同出资；市场方式出让是指以招标、拍卖、挂牌方式出让。


第二章　矿产资源有偿配置及
矿业权市场管理


　　第七条　煤炭资源配置以服从服务于国家和自治区重大项目为原则，向煤液化、煤转电、煤化工和煤炭资源综合利用等重点项目倾斜；向进行煤炭资源转化的国内外大型企业倾斜；向区内资源枯竭的国有重点煤矿、优强企业倾斜。重点项目要遵循“先立项、后配资源”和“整装预留、分期配置”的原则，按照“50％转化”、“保障30年，后备20年的资源量一次预留”，经自治区人民政府批准，分期动态配置资源。
　　第八条　煤炭资源开发项目，要坚持高标准、规模化、集约化。新建煤矿矿井单井规模不低于120万吨/年，露天煤矿不低于300万吨/年，就地转化率达到50％以上；确定为资源整合和技改煤矿单井生产能力不低于30万吨/年。
　　非煤矿山原则上一个矿床设置一个矿山企业，建设规模必须与矿产资源储量规模相适应，不得低于小型规模上限的10％，其中有色金属矿山生产规模不低于3万吨/年，铁矿矿山生产规模不低于6万吨/年，其他矿种最低生产规模由各盟行政公署、市人民政府按照国家、自治区有关要求，并结合本地区实际制定。
　　第九条　全区含煤盆地、煤炭勘查的空白区或预测区不再向企业出让探矿权进行风险勘查，由国家、自治区人民政府出资或与因加工转化需配置资源的企业联合进行预查、普查和必要的详查，编制并批准矿区总体规划和矿业权设置方案后，按照规定程序出让。
　　第十条　一个煤矿矿区设置多个井田的，应编制《矿区总体规划》和《矿业权设置方案》，由自治区发展和改革委员会和国土资源厅组织编制并按照管理权限批准或上报国家有关部委批准（备案）。在审批《矿区总体规划》和《矿业权设置方案》时，同级发展和改革委员会和国土资源行政主管部门要相互征求意见。总体规划和设置方案一经批准，要严格遵守，不符合矿区总体规划的，发展和改革委员会不得核准项目，国土资源行政主管部门不得分设矿业权。其中：
　　（一）煤矿矿区只有一个矿业权人的，由矿业权人组织编制《矿区总体规划》和《矿业权设置方案》，所在盟行政公署、市人民政府提出审核意见。
　　（二）煤矿矿区有两个以上矿业权人或属于国家出资勘查形成的矿产地的，《矿区总体规划》和《矿业权设置方案》分别由盟市发展和改革委员会和国土资源行政主管部门组织编制，所在盟行政公署、市人民政府提出审核意见。
　　第十一条　非煤矿区或勘查区需设置多个矿业权的，由盟市国土资源行政主管部门组织编制《矿区勘查规划》或《矿业权设置方案》，经所在盟行政公署、市人民政府提出审核意见，报自治区国土资源厅按照管理权限批准或上报国土资源部批准（备案）。
　　第十二条　各盟行政公署、市人民政府组织编制本辖区内的《非煤矿山产业发展规划》，按照规划合理布局各类选矿厂及矿产品加工企业，对无矿石合法来源、规模达不到产业发展规划及产业政策要求、非法建设的选矿厂及矿产品加工企业要依法实施关闭整合。矿石来源不合法或仅持有探矿权申请建立选矿厂的，各级发展和改革委员会不得核准立项。
　　第十三条　新出让矿业权除以下情形可以有偿协议出让外，其他一律实行市场方式出让矿业权。
　　（一）国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地。
　　（二）列入自治区人民政府出资勘查计划的项目，经自治区人民政府批准为重点建设项目提供配套资源的矿产地。
　　（三）两个以上矿业权实施资源整合后，需扩大周边不宜再设置新的矿业权的区域；已设矿业权但矿体外延部分或周边不宜再设置新的矿业权的边角区域；地下水、矿泉水、地热资源的勘查。
　　（四）国家出资安排的为危机矿山寻找接替资源的找矿项目、矿产资源补偿费勘查项目、国有地质勘查单位实施国家计划安排的地质勘查项目和中央、自治区地质勘查基金（含自治区财政出资）安排的煤炭勘查项目。
　　（五）经自治区人民政府批准需进行协议出让的区域。
　　第十四条　下列情况应以市场方式出让采矿权：
　　（一）无需勘查可直接设置采矿权的矿种（普通建筑用砂石、粘土；烧制白灰用石灰岩；型砂等）。
　　（二）无争议的已灭失探矿权，矿产资源勘查工作程度已达到详查，且符合规划、矿业权设置方案和开采设计要求的矿产地。
　　（三）无争议的已灭失采矿权或以往有过采矿活动的区域，符合规划、矿业权设置方案要求，经核实存在可供开采矿产资源储量或有经济价值的矿产地。
　　第十五条　非煤矿种探矿权原则按照批准的勘查规划和探矿权设置方案出让。
　　（一）无条件编制勘查规划和探矿权设置方案的区域，首次出让范围一般不得低于两个基本勘查区块；有地质矿产物探、化探异常的区域，原则上整体出让。
　　（二）探矿权申请人必须是具有独立法人资格的企事业单位，其资信证明应与勘查施工方案确定的计划投入勘查资金相匹配，不得低于100万元。
　　（三）探矿权出让年限一般为2个勘查年度，出让期限内探矿权人要按照批准的勘查设计（方案）开展勘查工作，并提交相应勘查程度的地质报告，报有关部门评审备案。未按要求提交地质报告的、经实地检查勘查工作未达到勘查设计（方案）任务要求和投入的，以及弄虚作假的，探矿权出让期满后一律不再延续。
　　第十六条　探矿权申请人提交的勘查设计（方案）中年度计划投入直接用于勘查的资金，每平方公里不得低于以下标准：第一勘查年度2万元，第二勘查年度4万元，第三勘查年度及以后6万元。否则不予批准勘查设计（方案）。
　　第十七条　探矿权人取得探矿权后，煤炭资源勘查必须在两年之内提交勘查报告。非煤资源勘查在同一勘查程度的情况下可申请延续一次,如仍不能提交勘查报告的,不再延续其勘查许可证。
　　第十八条　探矿权转为采矿权，必须坚持大矿大开、整装开发的原则，对勘查区块内已发现的矿体全部进行评价，未提交勘查区域内总体普查以上（含普查）报告的，不得提交部分区域的详查或勘探报告并转为采矿权。煤炭地质勘查程度达到精查，非煤矿种地质勘查程度达到详查，资源储量及建设规模原则上达到国家、自治区确定的最低规模要求，方可申请探矿权转采矿权。探矿权批准转为采矿权的，应注销原探矿权人的勘查许可证，经批准预留资源的，可依法办理相关手续。
　　第十九条　各级国土资源行政主管部门要严格按照批准的勘查施工方案对已设置的探矿权进行监督管理，对已经进行了两年以上勘查工作的，要求探矿权人尽快按照批准的勘查程度提交相应的地质矿产勘查报告，无正当理由不提交的，勘查许可证到期后不再延续。煤炭探矿权人自领取勘查许可证未满2年的，或没有按照批准的勘查设计（方案）组织勘查和投入资金的，不予批准转让。
　　第二十条　凡属国家、自治区出资安排的地质矿产勘查项目，在设置探矿权时暂不收取探矿权价款，待该探矿权转让、变更或探矿权转为采矿权时，再根据当时的勘查程度及有关政策要求，一并进行有偿处置。


第三章　矿产资源有偿使用


　　第二十一条　矿产资源属于国家所有。为维护国家所有者的权益，显化矿产资源的资产价值，从事矿产资源勘查开发的矿业权人应依据有关规定缴纳探矿权使用费、采矿权使用费、矿业权价款和矿产资源补偿费。
　　第二十二条　探矿权使用费、采矿权使用费和矿业权价款由矿业权登记审批机关负责收取，矿产资源补偿费由所在地旗县以上国土资源行政主管部门负责征收，并按相关规定和规定的分成比例就地缴入各级国库或财政非税收入专户。
　　第二十三条　探矿权使用费以勘查年度计算，按区块面积逐年缴纳。第一个勘查年度至第三个勘查年度，每平方公里每年缴纳100元；从第四个勘查年度起每平方公里每年增加100元，但最高不得超过每平方公里500元。
　　采矿权使用费按矿区面积逐年缴纳，每平方公里每年1000元。
　　第二十四条　矿业权人取得下列情形的矿业权，必须缴纳矿业权价款：
　　（一）本办法规定须有偿协议出让的矿业权。
　　（二）矿业权人已取得国家出资勘查形成矿产地的矿业权，但未进行有偿处置的。
　　（三）矿业权人已取得无需勘查直接设置采矿权矿种（普通建筑用砂石、粘土；烧制白灰用石灰岩；型砂等）的采矿权且未进行有偿处置的。
　　（四）按照空白区域登记的煤炭探矿权且未进行有偿处置的。
　　（五）以招标、拍卖、挂牌等市场方式出让的矿业权。
　　（六）自治区人民政府规定的其他情形。
　　第二十五条　以市场方式出让国家出资勘查形成矿产地的矿业权，出让底价不得低于评估价，煤炭矿业权出让底价不得低于自治区人民政府确定的评估出让价格，市场出让成交价格为应缴纳的矿业权价款。
　　以协议方式出让国家出资勘查形成矿产地矿业权的，矿业权价款按照评估确认（备案）的结果缴纳，其中出让煤炭矿业权的，矿业权价款不低于自治区人民政府确定的评估出让价格。自治区人民政府将严格按规定的价格执行，凡在自治区境内进行煤炭资源就地转化的，经自治区人民政府批准，其转化部分的价款可优惠50％。盟市分成的部分由各盟行政公署、市人民政府自行制定政策。
　　矿业权人已取得国家出资勘查形成矿产地的矿业权，凡未进行有偿处置的，应在2007年10月底前进行有偿处置。但矿产资源储量核实报告的核实基准日必须在2006年12月底以前，矿业权价款按照评估确认（备案）的结果缴纳，其中煤炭矿业权价款不低于自治区人民政府确定的评估出让价格，可采储量回采率不得低于50％。

煤炭矿业权最低评估出让价格表

可采储量：元/吨

评估出

让价格
无烟煤 焦煤、1/3

焦煤、肥煤
炼焦配煤 贫煤 优质

动力煤
褐煤
采矿权 8.0-9.0 7.0-8.0 5.5-6.8 5.0-6.0 2.5-3.5 1.5
探矿权 6.0 6.0 4.0 3.0 2.0 1.0


第二十六条　国家与企业或地质勘查单位共同出资勘查形成的矿业权，在出让、转让时，其价款按照双方投资比例进行分成。
　　第二十七条　企业已取得无需勘查的采矿权，其采矿权价款不得低于同一地区、同一矿种的市场出让价。
　　第二十八条　以市场方式出让空白区域探矿权的，其探矿权出让底价原则上不低于1万元/平方公里。经登记机关核实，属于以往未做过任何地质勘查工作的空白区域登记的已有煤炭探矿权未进行有偿处置的，在探矿权延续、变更、转让或探矿权转为采矿权时其价款按照不低于1万元/平方公里收取。
　　第二十九条　凡需评估确认或备案的矿业权价款，属国土资源部颁发勘查、采矿许可证的，经自治区国土资源厅初审后，到国土资源部确认或备案。除此之外，由自治区国土资源厅审查确认或备案。
　　第三十条　矿业权价款实行中央与地方按比例分成的政策。
　　（一）凡属于国家出资勘查形成的矿产地，以招标、拍卖、挂牌方式出让或以协议方式出让矿业权及已设置的矿业权有偿延续、转让、变更收取的矿业权价款均实行三级分成，即中央20％，自治区40％，盟市、旗县（市区）40％。盟市与旗县（市区）的分成比例由各盟行政公署、市人民政府确定。
　　（二）无需勘查直接设置采矿权矿种的矿产地，以招标、拍卖、挂牌等市场方式出让矿业权的价款，全额留盟市，与旗县（市区）的分成比例由各盟行政公署、市人民政府确定。
　　（三）出让空白区的矿业权价款，自治区直接出让的，矿业权收益全额归自治区所有；委托盟市、旗县（市区）以招标、拍卖、挂牌方式出让的，矿业权价款按3∶7比例缴库，即自治区30％，盟市、旗县（市区）70％。
　　第三十一条　矿业权人应按照有关规定及时、足额缴纳矿业权价款。对以资金方式一次性缴纳确有困难的，企业提出申请并提交缴纳矿业权价款承诺书，经矿业权审批登记管理机关批准，可在矿业权有效期内分期缴纳。分期缴纳价款的矿业权人应承担不低于同期银行贷款利率水平的资金占用费。
　　资金占用费=资金占用期的银行贷款利率×占用时间×资金占用额度。
　　（一）探矿权价款按以下方式分期缴纳：
　　1.探矿权价款在300万元以上的，可分2年缴纳，但第一年缴纳比例不应低于60％。
　　2.自治区地质勘查基金（含自治区财政出资）安排的煤炭勘查项目，其探矿权在转让时，按照自治区人民政府确定的缴纳方式缴纳。
　　（二）采矿权价款按以下方式分期缴纳：
　　1.属煤炭资源整合和有偿延续变更的采矿权，矿业权人缴纳价款确有困难的，经自治区国土资源厅批准，可分6年平均缴纳，但每年缴纳的价款不低于100万元。
　　2.国有重点煤炭企业在进行采矿权有偿处置时，可分10年平均缴纳，但每年不低于100万元。
　　3.本办法下发后新出让采矿权，价款在2亿元以上的，经自治区国土资源厅批准可分期缴纳，但最长期限不超过10年，首次缴纳不低于总价款的20％，其余部分原则上平均分9年缴纳。其中以市场方式出让的采矿权，按照批准的采矿权出让方案或合同中明确的缴纳方式缴纳。
　　第三十二条　2006年9月30日前，矿业权人已取得矿业权未进行有偿处置的和已将矿业权价款部分或全部转增国家资本金的要补缴矿业权价款。按下列情形处理：
　　（一）在国土资源部登记发证的矿业权，首先应以资金方式缴纳，确有困难的，可按有关规定报批以折股方式缴纳，但折股比例不能超过补缴总价款的80％，其余以资金方式缴纳。
　　（二）凡属自治区审批的矿业权，必须以资金方式缴纳。
　　（三）自治区国有地质勘查单位在2006年9月30日前已经由其登记持有的由国家出资勘查形成的矿业权（承担自治区财政出资的项目除外），可继续执行将价款转增国家资本金的政策。
　　第三十三条　经国家批准以折股方式缴纳矿业权价款（指地方财政出资部分）所形成的股权归自治区地质勘查基金持有，股权收益用于补充自治区地质勘查基金。
　　第三十四条　矿产资源补偿费按照矿产品销售收入的一定比例计算，由采矿权人缴纳，缴纳的矿产资源补偿费列入企业管理费用。
　　征收矿产资源补偿费金额=矿产品销售收入×补偿费费率×开采回采率系数
　　开采回采率系数=核定开采回采率/实际开采回采率
　　第三十五条　依据《矿产资源补偿费征收管理规定》及自治区的有关规定，矿产资源补偿费实行中央与自治区、盟市、旗县（市区）按比例分成的政策。自治区直接征收的，40％缴入中央国库，29％缴入自治区国库，31％缴入盟市国库；盟市征收的，40％缴入中央国库，24％缴入自治区国库，36％缴入盟市国库；旗县（市区）征收的，40％缴入中央国库，60％缴入旗县（市区）国库。
　　第三十六条　符合国务院规定的减免矿产资源补偿费条件的，经自治区国土资源厅会同财政厅批准，采矿权人可以免缴或减缴矿产资源补偿费。采矿权人申请减缴额超过应缴额50％的，由自治区人民政府批准。
　　第三十七条　征收的探矿权使用费、采矿权使用费、矿业权价款和矿产资源补偿费，纳入同级财政预算管理，专款专用。主要用于矿产资源勘查、矿山地质环境治理、矿产资源保护、地质遗迹保护和管理性支出，也可用于解决国有老矿山企业的各种历史包袱问题、失地和采煤沉陷区农牧民的搬迁安置及长远生计的保障等。
　　盟市、旗县（市区）分成所得的矿业权价款，除按上述用途使用外，经自治区人民政府批准，也可用于建设围绕矿产资源勘查开发利用的基础设施。
　　自治区试行在矿产资源量较多的盟市，选择一批资源整装、便于综合大规模开发的煤田整体拍卖转让矿业权，所得收益主要用于支持盟市矿山行业的基础设施建设和与之有关的基础设施建设。具体方案由有关盟行政公署、市人民政府与自治区国土资源厅协商后，报自治区人民政府批准执行。
　　第三十八条　已破产重组的国有矿山企业，在破产中矿产资源已作价，并用于安置破产职工的部分，经自治区人民政府批准后，可在探矿权价款或采矿权价款中予以充抵。


第四章　建立自治区地质勘查基金


　　第三十九条　为增强自治区矿产资源对国民经济和社会可持续发展的保障能力，加大自治区财政对地质矿产勘查投入力度，形成矿产资源勘查投入良性循环机制，自治区人民政府决定设立自治区地质勘查基金。
　　第四十条　自治区地质勘查基金是指自治区财政在预算内安排的重点用于国家确定的重要矿种和重点成矿区带前期勘查的专项资金以及矿业权价款以折股形式上缴所形成的股权。主要用于支持自治区重点矿种和基础性地质勘查工作及为自治区国民经济发展提供资源保障的项目。
　　第四十一条　自治区地质勘查基金的来源包括：自治区财政预算安排（含从自治区所得的矿产资源补偿费和探矿权采矿权使用费及价款中划入部分）；其他资金。
　　第四十二条　自治区地质勘查基金的使用和管理，要严格遵守国家和自治区有关法律、法规和财务制度，项目的筛选和确定要遵循公开透明、科学管理、专款专用、滚动发展的原则，严格履行招投标程序，实行项目监理制度。
　　第四十三条　为加强自治区地质勘查基金的管理，自治区人民政府决定成立自治区地质勘查基金管理中心，负责地勘基金项目的组织实施及日常管理工作，代表政府行使出资人的职责。自治区地质勘查基金管理中心依法拥有自治区出资项目的矿业权，其他单位均不得代表政府行使出资人的职责和拥有矿业权及收益。自治区地质勘查基金由自治区财政厅、国土资源厅共同管理，自治区财政厅主要负责地质勘查基金的预算和资金管理；自治区国土资源厅主要负责地质勘查基金的项目管理。自治区地质勘查基金管理中心设在自治区国土资源厅，自治区地质勘查基金管理办法另行制定。
　　第四十四条　对自治区地质勘查基金全额投资的勘查成果，由自治区人民政府统一调控，除对重点项目以协议方式出让外，其余一律以市场方式出让矿业权；对自治区地质勘查基金与社会投资或其他资金合作投资的勘查成果，可以通过项目合同等方式决定矿业权的处置。


第五章　矿山地质环境治理


　　第四十五条　为加强全区矿山地质环境治理和生态恢复，自治区将依法实行矿山地质环境治理保证金制度，建立矿山地质环境治理责任机制。
　　第四十六条　矿山地质环境治理保证金（以下简称保证金），是指采矿权人在开采矿产资源过程中，为依法保护矿山地质环境，履行矿山地质环境治理的责任，在自治区财政部门指定的银行专户存储的担保资金。保证金及利息属采矿权人所有。
　　第四十七条　国土资源行政主管部门依据新建矿山设计服务年限、已有生产矿山剩余服务年限和矿山地质环境治理方案的要求，核定矿山企业的开采面积、矿产品销售量及矿山企业分年应预提的保证金，并列入企业成本。按照“企业所有、政府监督、专款专用”的原则管理。
　　第四十八条　矿山地质环境治理要严格执行地质环境影响评价制度。采矿权人应委托有相关资质的单位按照《内蒙古自治区地质环境影响评价技术要求（试行）》进行矿山地质环境影响评价，并制定治理方案。
　　第四十九条　采矿权发生转让的，由获得采矿权的新采矿权人接替承担矿山地质环境治理责任。
　　第五十条　责任人已经灭失的矿山地质环境问题，由旗县级以上人民政府依据《内蒙古自治区矿山地质环境治理规划》逐步进行治理。
　　第五十一条　矿山地质环境治理保证金的存储、管理、使用和监督等事宜，由自治区人民政府另行规定。


第六章　监督与检查


　　第五十二条　自治区矿产资源有偿使用的管理，要接受财政、审计、监察等部门的监督检查。
　　第五十三条　自治区国土资源厅和相关行业主管部门要对重点矿种和矿山企业的回采率等指标进行经常性的检查，对达不到行业标准要求的要按有关规定进行处理。
　　第五十四条　自治区经济委员会和国土资源厅要对已配置煤炭资源的建设项目实施监督，对变更项目或规模，不能按协议规定时间开工，占用资源大矿小开、整矿零开、滥采乱挖的企业，依法收回矿业权。
　　第五十五条　国土资源行政主管部门在办理矿业权延续、变更时，必须要求企业出具明确办理有偿使用的时限和到期不延续的承诺书。对国土资源管理部门注销或吊销采矿许可证的矿山，由当地政府予以关闭。
　　第五十六条　本办法规定应进行有偿处置的已有矿业权，必须在2007年10月底前评估并处置价款，在规定的期限内未进行有偿处置的，勘查许可证、采矿许可证到期后不予延续、变更。
　　第五十七条　国土资源行政主管部门批准分期缴纳矿业权价款的，企业必须按照承诺的时间和金额足额缴纳。到期不缴的，按照国家相关规定予以处罚。
　　登记机关要对分期缴纳矿业权价款的矿业权人进行清理，建立矿业权有偿使用的台账，掌握有偿使用的进展情况，督促企业按照承诺书规定的期限缴纳。
　　第五十八条　国家机关工作人员在矿产资源有偿使用管理工作中徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权，尚未构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第七章　附　　则


　　第五十九条　本办法自下发之日起执行。自治区人民政府及相关部门以前下发的文件规定与本办法不一致的，按本办法执行。国家另行出台收费政策和标准，执行国家政策。





主题词：经济管理　资源　管理　通知



内蒙古自治区人民政府办公厅秘书一处 2007年2月12日印发





山东省教育厅


关于印发山东省十一五重点学科建设管理办法的通知

鲁教研字〔2007〕2号


有关高等学校、科研院(所)：

现将《山东省“十一五”重点学科建设管理办法》印发给你们，请遵照执行。





二○○七年七月十七日





山东省“十一五”重点学科建设管理办法



第一章 总 则

第一条 为贯彻落实科教兴鲁和人才强省战略，全面提升高等学校的综合实力和科技创新能力，实现我省由高等教育大省向高等教育强省的根本转变，促进经济和社会各项事业跨越式发展，根据山东省“高教强省”行动计划，并参照教育部国家重点学科建设管理办法，加强对山东省重点学科的科学管理，制定本办法。

第二条 本办法所指重点学科是指山东省“十一五”“高教强省”行动计划重点建设项目中的省级重点学科和省级强化建设重点学科。

第三条 重点学科建设的目标：

经过“十一五”的建设与发展，使重点学科创新并形成自身的优势和特色，成为知识创新、技术创新、理论创新的重要基地和全省高等教育改革与发展的示范平台，尽快达到国内外先进水平。

第二章 组织管理

第四条 重点学科的建设工作由省教育厅组织领导，建设单位组织实施，学科自主建设。

第五条 省教育厅负责制定重点学科建设工作的有关规章制度，安排省拨建设经费，审批《山东省十一五重点学科建设任务书》（以下简称《任务书》），组织检查、评估与验收，建立重点学科建设管理信息系统。

第六条 建设单位组织论证本单位重点学科建设《任务书》，负责本单位重点学科建设管理体制的改革工作，设置合理的人员岗位，聘任相关人员；负责重点学科的推荐申报工作；制订和实施发展规划，并进行检查落实；提供建设经费和良好的配套条件；协调单位各部门支持学科的建设发展；协调、支持重大学术活动和教学、科研工作；向省教育厅定期报告工作；学校成立重点建设领导小组，并确定具体职能部门负责日常管理和协调工作。

第七条 重点学科负责制订本学科建设的发展规划和年度实施计划；积极进行内部管理体制的改革和创新；按照研究方向组织重大科学研究，促进科研成果的转化；提高自我发展能力，加快建设步伐，完成《任务书》中的各项指标任务。

第八条 重点学科设置1个学科带头人岗位，学科带头人应具有较深的学术造诣和较强的组织管理能力，由建设单位自行选聘，单位领导不得兼任。

第九条 重点学科实行学科带头人负责制。学科带头人负责实施建设规划；制定和执行内部管理规章制度；负责学术队伍的建设与管理；筹集和管理建设经费。

第十条 重点学科设立学术委员会。其主要职责是：对重点学科的建设方案进行论证；负责大型仪器设备购置计划的审议和论证；对学科建设经费的使用提出建议并进行监督；协调重大学术活动；学术委员会成员一般为7至11人，应为单数，其中外单位学者不少于1/3。

第三章 建设与运行

第十一条 重点学科要依据本学科的基础和特点，制订学科建设与发展规划。规划内容主要包括建设目标、研究方向、队伍建设、科学研究、人才培养、环境和基础条件建设、经费筹措、预期成效等方面。

第十二条 要采取培养和引进相结合的办法，造就在本学科领域有一定影响的领军人物和学术骨干，形成业务素质高、创新能力强、结构合理、富有团结协作精神的学术团队。

第十三条 要通过创新培养模式，提高人才培养质量，培养具有“创新意识、创造能力、创业精神”的高层次专门人才，建设成为我省高水平创新型人才的培养基地。

第十四条 要积极开展科学研究，承担更多的省级和国家级重大科研项目，多出创新成果，在基础研究、技术创新等领域产生标志性成果；不断拓宽应用成果转化渠道，提高科学技术对社会的贡献率，为经济建设和社会发展做出更大的贡献。

第十五条 要充实实验仪器设备、图书资料，改善软硬件条件，建立学科信息管理平台。

第十六条 要深化管理体制改革，建立绩效管理、滚动发展的运行机制；探索并建立有利于凝聚学术队伍的人事管理机制；建立有利于科技创新的科研管理机制，有利于学科资源共享的机制，有利于提高质量的人才培养机制，有利于整合资源、优化组合、突出优势的学科组织机制，有利于学术发展的科学评价机制。

第四章 经费管理

第十七条 省财政设立重点学科建设专项补助经费，主要用于省直属高等学校的强化建设重点学科和国家重点学科；对“十一五”期间进入国家重点学科的省境内重点学科，给予奖励支持。

第十八条 建设单位是学科建设经费的投入主体，每年的学科建设经费要列入单位年度预算。学科要通过科技开发、社会服务等方法多渠道筹措建设经费，使每个强化建设的重点学科5年的建设经费理工农医类不低于500万元，人文社科类不低于300万元；使每个省级重点学科5年的建设经费理工农医类不低于200万元，人文社科类不低于100万元。管理学学科及应用性较强的学科如心理学等可参照理工农医类学科标准投入。

第十九条 重点学科建设经费由单位财务部门单独明细核算，专款专用，学校不得提取管理费。其中用于硬件建设部分(如：购置仪器设备、先进软件、图书资料等)，理工农艺类学科不低于70%，人文社科类学科不低于50%。学科用于人才队伍建设的经费要有年度预算，根据学科具体情况每个学科每年安排5至20万元。

第二十条 重点学科建设经费的使用以提高使用效益和建设质量为前提，在国家财务制度允许的范围内尽量减少管理层次和繁杂手续。审计部门应加强审计与监督。

第五章 检查评估

第二十一条 省重点学科在建设期内实行年度报告、中期评估、期末验收制度。

第二十二条 建设单位每年年底对本单位省重点学科进行年度检查，填报《山东省十一五重点学科年度报告》，主要内容包括：建设规划执行情况，如队伍建设、科研进展、设备购置、经费使用等；重大学术活动情况；规章制度制定和执行情况(包括经费管理制度、仪器设备有偿使用制度、图书资料室规章制度、研究人员聘任与内部分配制度等)；科技开发和成果转化情况 (包括合作单位与合作方式、解决的具体问题、产生的社会经济效益)等。

第二十三条 省教育厅于2008年下半年组织一次重点学科的中期评估活动。评估的主要内容是：建设规划的执行情况；单位在设施、经费、政策、措施等方面的落实情况；单位主管部门和学科负责人的管理绩效等。评估时重点考察学科进步幅度，如人才培养质量、科技创新能力、取得的科研成绩及对社会的贡献率和学术梯队建设情况等。

第二十四条 对在评估中取得下列成绩之一者予以鼓励。获得国家级科研成果奖励；学术梯队建设成绩突出；科学研究成绩突出，科技开发和成果转化取得显著社会经济效益；内部管理体制改革创造出先进经验，并在实践中取得显著效果。

第二十五条 在评估中发现下列情况之一者，视具体情况做出警告、减少拨款、停止拨款、限期整顿、撤销资格等处理决定。强化建设重点学科的实验或办公用房、仪器设备、图书资料等方面无明显改善；建设单位的配套经费未到位或违反省专项补助经费使用的有关规定；建设单位支持重点学科的政策措施没有落实；无正当理由，未按计划完成强化建设任务；弄虚作假、谎报数据等；省内有关单位同一类学科的研究水平和整体实力已超过被评估学科。

第二十六条 经过阶段评估，未列入强化建设计划的学科达到强化建设标准的，经单位推荐可参与竞评，优胜者列入新一轮强化建设的重点学科。

第二十七条 列入强化建设的学科如因某种原因不能继续进行重点建设的，单位可提出退出申请，经省教育厅批准后，不再列入强化建设行列。

第二十八条 2010年底至2011年上半年，省教育厅将对重点学科进行验收。对省级重点学科，主要考核其各阶段目标实现程度及建设成效，对强化建设的重点学科，着重考核其标志性成果和为经济社会发展所作出的贡献。验收结果分为优秀、合格和不合格。对建设成效显著、贡献突出的优秀学科，在下一轮省重点学科遴选中给予优先考虑，优先申报下一轮国家重点学科培育建设点。对验收不合格的学科，取消其下一轮省重点学科申报资格。

第六章 附 则

第二十九条 建设单位可根据本办法制订实施细则。

第三十条 本办法由省教育厅负责解释。