江苏省发展计划委员会


江苏省发展计划委员会异地企业债券发行核准暂行规定


第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券在江苏省境内公开发行的监督和管理，维护债券市场秩序，保护投资者合法权益，制定本规定。

第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，在江苏省境内公开发行的企业债券。

本规定适用于在江苏省境内公开发行的异地债券。但通过上海、深圳证券交易所实行上网发行的除外。

第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。

第四条 本规定所称发行核准，是指异地债券按第三条规定履行发行审批程序之前，江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）依照国家计委相关规定，对该异地债券在江苏省境内公开发行依法作出核准的行政决定（以下简称“核准决定”）及相关行政行为。

前款核准决定，包括但不限于下列事项：

（一）决定异地债券是否可以在江苏省境内公开发行；

（二）决定异地债券承销人（含主承销商、副主承销商、分销商）名单中，可以在江苏境内公开发售该异地债券的承销商名单、相关网点名单及最高承销份额；

（三）要求异地债券发行核准申请人就相关事项作出必要的书面陈述、保证，或者要求在相应范围内公开披露。

第五条 省计委依照本规定以书面方式作出核准决定。该核准决定为本规定第三条所列最终审批机关依法作出发行审批决定的重要依据。

国家计委为最终审批机关时，其有权直接变更或者书面要求调整省计委已经作出的核准决定。国家计委最终审批决定与省计委核准决定不一的，省计委按国家计委的决定执行，但国家计委未规定的，按省计委核准决定执行。

其他省、自治区、直辖市计委为最终审批机关时，其对省计委核准决定有异议的，经其以书面方式提出，双方平等协商解决；协商不成的，提请国家计委协调或者裁定。

第六条 异地债券在江苏省境内公开发行，除符合《条例》和国家计委规定的发行条件外，还须符合下列要求：

（一）发行规模已经国家计委核定且达到1亿元及以上；

（二）债券信用评级已经完成且达到AA+级及以上；

（三）申请主体、申请程序、申请文件等符合本规定。

第七条 异地债券发行核准申请，应由异地债券发行人、主承销商单独或者联合提出。

提倡异地债券发行人与其主承销商联合提出申请。

第八条 异地债券发行核准申请文件，主送省计委，抄送江苏省有关省辖市计划行政主管部门（以下简称“省辖市计委”）。

前款所列省辖市名单，由申请人视该异地债券公开发行所涉网点的分布自行决定。

第九条 申请文件应当包括以下内容：

（一）发行人关于异地发行企业债券的申请报告；

（二）主承销商关于承销异地债券的申请报告（需载明已获承销团其他成员同意或授权）；

（三）企业债券发行章程，或募集说明书和发行公告；

（四）承销协议及承销团协议；

（五）担保协议（函）及反担保协议（函）（如有）；

（六）债券信用评级报告；

（七）发行人、担保人经审计的前三年财务报告；

（八）法律意见书；

（九）申请人关于指定高层主管和授权委托经办人员（含姓名、职务、联络方式）并承诺遵守江苏省有关异地债券监管规定的函。

依照第七条规定联合申请的，前款所列第（一）、（二）项申请文件可以合并。

第十条 申请文件除应当符合国务院规定的行文规范外，还须满足下列要求：

（一）已经冠以申请文件主办方的文号；

（二）已经加盖申请各方的公章；

（三）已经抄报该异地债券的最终审批机关；

（四）已经抄报该异地债券的其他审核部门；

（五）单独申请的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件已获其他有关各方同意”，或者“该申请文件已获其他有关各方授权”，并且已经指明有关各方的全称；

（六）申请文件中含有复印件的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件复印件与原件完全一致，并且已经由有关当事人加盖公章（或者经其律师鉴证）”，同时已经列示所有复印件的标题；

（七）企业债券信用评级报告、财务审计报告、法律意见书的出具单位符合《条例》和国家计委的有关规定。

第十一条 异地债券发行核准申请文件应为原件。

申请人无法提供原件的，可以提供经有关当事人加盖印章或者经其律师鉴证的复印件。

第十二条 省计委作出核准决定前，应以召集会议、书面通知等方式，征求有关省辖市计委意见。

第十三条 省计委及有关省辖市计委作出核准时，应遵循下列原则：

（一）坚持公开、公平、公正原则，保护债券投资者和有关申请人的合法权益；

（二）坚持依法行政，实行政务公开，自觉接受国家计委等有关部门、申请人及其他当事人的监督；

（三）坚持破除地区封锁，开放债券融资市场，维护市场统一；

（四）法律法规规定的其他原则。

第十四条 省计委及有关省辖市计委依照下列程序办理核准事项：

（一）省计委对申请文件进行文件收发登记；

（二）省计委对申请文件的完整性进行初审；

（三）申请人根据受理通知书所列要求，与有关省辖市计委进行必要的沟通、交流；

（四）省辖市计委向省计委反馈核准建议函；

（五）省计委向申请人发送核准决定，并抄报国家计委、省政府，抄送该异地债券的最终审批机关、省辖市计委及其他相关机构。

依照第十二条规定省计委已召集会议并促成申请人与有关省辖市计委沟通的，前款所列第（三）项程序可以免除。

第十五条 省计委自收到申请文件之日起五个工作日内，对申请文件进行初审。

初审合格的，下达受理通知书，向有关省辖市计委发送征求意见函或者第十二条规定的会议通知。

初审不合格的，下达暂不受理通知书。申请人应按暂不受理通知书的要求进行修改、补充，并重新申报或者补报。重新申报或者补报后，经二次初审合格的，下达受理通知书。

受理通知书下达日为受理日期，载入受理通知书。

第十六条 省计委自受理之日起十五个工作日内作出核准决定，但遇有特殊情形时，最多可以延长十五个工作日。

前款核准时限，包括省计委向省辖市计委征询意见以及省辖市计委反馈意见所需时间，但不包括第十五条所规定的初审期。

省辖市计委应在收到通知后五个工作日内反馈核准建议函，最多不超过八个工作日。逾期自动视为同意。

第十七条 省计委作出核准决定后，至实际发行首日之前，异地债券发行事项出现重大变化，或者出现影响异地债券发行重大事件的，申请人应在重大事项或重大事件发生之日起五个工作日内，以书面方式向省计委及时通报。

未通报的，一经发现，省计委有权撤销已经作出的核准决定，或者依法作出其他应急处理决定。

第十八条 本规定第十七条所称重大事项，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人减少注册资本；

（二）发行人或其担保人出现当期亏损；

（三）原定担保人已作更换；

（四）出现新的承销人并且拟利用其网点在江苏省境内发行该异地债券；

（五）发行人已经或者拟在原定发行日之前进行资产重组，且重组的资产总值达到发行人总资产的20%及以上或者重组的净资产值达到发行人净资产的15%及以上；

（六）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事项。

第十九条 本规定第十七条所称重大事件，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人注册地址发生变更；

（二）发行人或其担保人涉及诉讼或仲裁；

（三）发行人或其担保人、承销人受到财税、金融、证券、工商、海关等主管机关的行政处罚；

（四）发行人或其担保人、承销人被有关主管机关列入“失信”或“不守信”名单；

（五）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事件。

第二十条 省计委接到申请人重大事项或重大事件通报后，视其影响程度，依照下列方式处理：

（一）轻微影响的，维持原核准决定；

（二）部分影响的，在维持或部分维持原核准决定的基础上作出补充核准决定；

（三）严重影响的，撤销原核准决定并通知申请人重新申请。

第二十一条 省计委及各省辖市计委对核准决定执行情况实施跟踪监督。

发现违反《条例》及本规定的情形的，除提请异地债券最终审批机关责令纠正，并对有关责任单位、责任人直接处以警告等法律法规规定的行政处罚外，还可以视其情节，采取下列行政措施：

（一）列入“失信”或“不守信”名单；

（二）一定期限内不再受理或者不予核准其申请；

（三）法律法规规定的其他行政措施。

第二十二条 本规定所称受理通知书、暂不受理通知书、征求意见函、核准建议函、核准决定的一般格式，由省计委另行制定。

第二十三条 本规定由省计委负责解释。

第二十四条 本规定自2002年9月1日起施行。


国家外汇管理局


国家外汇管理局关于取消经常项目外汇管理行政审批项目有关问题的通知

(2003年4月2日 国家外汇管理局发布)

汇发〔2003〕53号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为贯彻落实《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发［2002］24号）和《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发［2003］5号）精神，切实简化经常项目外汇管理行政审批事项，改进服务，提高工作效率，现就取消经常项目外汇管理行政审批的有关问题通知如下：

一、取消边境易货项下支付定金或贸易从属费的审批。将《边境贸易外汇管理暂行办法》

(〈97〉汇管函字第021号）第十条修改为：“边境易货项下支付定金或贸易从属费用，由边境贸易企业凭易货贸易合同、有关要求支付定金的合同或协议及有关贸易从属费用单据到外汇指定银行直接办理。对于超过等值5万美元的定金或贸易从属费用购付汇，银行应及时向外汇局报备。”

二、取消居民个人从境外汇入或携入的经常项目外汇一次解付外币现钞或兑换人民币等值5万美元（含5万美元）以上的审批。将《境内居民个人外汇管理暂行办法》（汇发［1998］11号）第九条修改为：“居民个人从境外汇入或携入的属于《暂行办法》第七条第（一）项所列的经常项目外汇收入，如需解付外币现钞或兑换人民币，按照下列规定办理：一次性解付外币现钞或兑换人民币等值1万美元（含1万美元）以下的，凭真实身份证明直接到银行办理；一次性解付外币现钞或兑换人民币等值1万美元以上、20万美元（含20万美元）以下的，银行须审核《暂行办法》第十条规定的证明材料后予以办理，并登记备案；一次性解付外币现钞或兑换人民币等值20万美元以上的，应当持《暂行办法》第十条规定的证明材料向所在地外汇局申请，经外汇局审核真实性后，凭外汇局的核准件到银行办理。”

三、取消免税商品进口用汇及免税商店购进的免税商品因货损、积压等需转为人民币销售的审批。将《关于免税商品业务外汇管理有关问题的通知》（〈96〉汇管函字第273号）第六条修改为：“经营免税商品业务的总公司的进口用汇，应持结汇、售汇及付汇管理规定中规定的有效凭证、有效商业单据到外汇指定银行办理支付手续。”；将第七条修改为：“经营免税商品业务的公司销售免税商品不得收取人民币。如购进的免税商品因货损、积压等转为人民币销售，需购汇支付境外货款时，应持公司出具的免税商品货损、积压情况清单以及结汇、售汇及付汇管理规定中规定的有效凭证和商业单据到外汇指定银行办理购付汇手续。”

四、取消境内居民个人源于境外汇入的外汇存款原路复汇出的审核，停止执行《关于境内居民个人外汇存款汇出和外汇存款帐户更名有关问题的批复》（汇复［2000］291号）。境内居民个人将源于境外汇入的外汇存款原路复汇出时，按下列规定办理：居民个人将由境外汇入的、未经划转或提取现钞的境内现汇存款，可以汇给原汇入人，但汇出金额不得超过原汇入金额及存款利息之和。居民个人在办理境内现汇帐户汇出手续时，须提供外汇存款汇出申请、原外汇汇入证明、身份证明等材料向银行申请，银行在审核材料无误后，为其办理汇出手续。

五、取消远洋渔业企业远洋渔业外汇收支情况的年检审核，停止执行国家外汇管理局、农业部发布的《远洋渔业企业远洋渔业外汇收支管理暂行规定》（汇发［2001］49号）中第十六条、第十七条和第十八条。

六、本通知自2003年5月1日起正式执行。

各分局应尽快将本通知转发至所辖支局、外汇指定银行及相关单位，各中资外汇指定银行应尽快将本通知转发至所属分支行。执行中遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。

特此通知